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城市觀點論壇中國行_2009年度論壇 - 不確定經(jīng)濟(jì)走勢下的房地產(chǎn)
中國股市最大個人罰單執(zhí)結(jié) 黑嘴汪建中吐2.5億

  證監(jiān)會針對個人違法違規(guī)開出的首個億元罰單日前由北京市西城區(qū)人民法院執(zhí)結(jié)完畢,這筆款項已經(jīng)上繳國庫。北京首放投資顧問有限公司總經(jīng)理汪建中因被認(rèn)定操縱市場,被沒收違法所得1.25億余元,并處罰款1.25億余元。總額超過2.5億錢款已上繳國庫。

汪建中

  證監(jiān)會認(rèn)為,汪建中在公開推薦前買入證券,在公開推薦后賣出該種證券,通過或意圖通過市場波動獲取不當(dāng)利益,其行為本身是違法行為,通過這種違法交易行為而獲取的所有利益應(yīng)當(dāng)被認(rèn)定為違法所得。而且北京首放發(fā)布的咨詢報告,對投資者有比較廣泛、重要的影響,汪建中的行為充分說明他存在利用北京首放的推薦來影響普通投資者的投資判斷,進(jìn)而影響所推薦證券交易價格或交易量,從中謀取不當(dāng)利益的意圖。既有主觀故意,又有操縱行為。

  經(jīng)過調(diào)查和審理,證監(jiān)會認(rèn)定汪建中、北京首放的上述交易操作行為,違反了證券法關(guān)于禁止操作證券市場的規(guī)定。2008年10月23日,證監(jiān)會對汪建中開出《行政處罰決定書》,沒收違法所得1.25億余元,并處等額罰款。這個決定書于2008年12月31日送達(dá)汪建中。

  2009年6月4日,證監(jiān)會向法院申請強制執(zhí)行。由于此案標(biāo)的巨大,收案后承辦人在第一時間與證監(jiān)會取得聯(lián)系,詳細(xì)了解案情并及時向汪建中送達(dá)相關(guān)法律文書。汪建中本人對處罰決定認(rèn)定的事實及處罰內(nèi)容均無異議。由于汪建中控制的賬戶多達(dá)20余個,還有一部分賬戶在外地,執(zhí)行起來難度較大。對此,案件承辦人加班加點,通過緊張工作,終于向相關(guān)銀行及證券營業(yè)所送達(dá)了執(zhí)行扣劃手續(xù),確保行政處罰執(zhí)行到位以及案件順利執(zhí)結(jié)。目前,這筆款項已上繳國庫。

  名嘴如何變成黑嘴

  北京首放是一家具備證券投資咨詢業(yè)務(wù)資格的證券投資咨詢機構(gòu)。今年51歲的汪建中是該公司執(zhí)行董事、經(jīng)理。曾因推薦股票被譽為“股市名嘴”。操縱市場東窗事發(fā)后,在業(yè)界引發(fā)了不小的震動,也令他背上了“黑嘴”的罵名。據(jù)悉,借推薦股票之際,汪建中通過先行買入證券、后向公眾推薦、再賣出證券的手法,操縱證券市場。汪建中以上述方式買賣的證券包括“工商銀行”、“*ST夏新”、“五糧液”、“中國鋁業(yè)”、“中國石化”、“萬科A”等38只股票和權(quán)證,累計凈獲利1.25億余元。在證監(jiān)會調(diào)查過程中,汪建中認(rèn)為,印花稅下調(diào)、盈利大增等利好導(dǎo)致股票、證券上漲,收益應(yīng)當(dāng)是其合法所得。

 

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