中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定公司重組前的天香集團(tuán)存在如下違規(guī)事實(shí)：天香集團(tuán)提前確認(rèn)股權(quán)轉(zhuǎn)讓投資收益并虛增2004年年報(bào)利潤(rùn)；未按規(guī)定披露為福建三農(nóng)集團(tuán)提供擔(dān)保及為上海工業(yè)投資(集團(tuán))向興業(yè)銀行提供的華通國(guó)際招商集團(tuán)股份有限公司借款擔(dān)保提供反擔(dān)保保證。

　　公司目前正在實(shí)施非公開發(fā)行股票工作，發(fā)行申報(bào)材料上報(bào)證監(jiān)會(huì)后，證監(jiān)會(huì)進(jìn)行了審查，并于2014年6月24日下發(fā)了《中國(guó)證監(jiān)會(huì)行政許可項(xiàng)目審查反饋意見通知書》(131745號(hào))，按照通知書要求，現(xiàn)將公司最近五年被證券監(jiān)管部門和交易所采取監(jiān)管措施或處罰及整改情況公告如下：

　　一、公司重組前收到的相關(guān)監(jiān)管措施或處罰情況

　　(一)2010年2月22日公司收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)[2009]53號(hào)《行政處罰決定書》

　　1、處罰決定書的主要內(nèi)容

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)認(rèn)定公司重組前的華通天香集團(tuán)股份有限公司(以下簡(jiǎn)稱“天香集團(tuán)”)存在如下違規(guī)事實(shí)：天香集團(tuán)提前確認(rèn)股權(quán)轉(zhuǎn)讓投資收益并虛增2004年年報(bào)利潤(rùn)；未按規(guī)定披露為福建三農(nóng)集團(tuán)股份有限公司提供擔(dān)保及為上海工業(yè)投資(集團(tuán))有限公司向興業(yè)銀行提供的華通國(guó)際招商集團(tuán)股份有限公司借款擔(dān)保提供反擔(dān)保保證。

　　中國(guó)證監(jiān)會(huì)對(duì)時(shí)任天香集團(tuán)董事會(huì)成員及公司進(jìn)行了以下處罰：

　　(1)對(duì)天香集團(tuán)處以30萬元罰款；

　　(2)對(duì)時(shí)任董事長(zhǎng)給予警告，并處以10萬元罰款；

　　(3)對(duì)時(shí)任董事兼總經(jīng)理、董事兼財(cái)務(wù)總監(jiān)分別給予警告，并處以5萬元罰款；

　　(4)對(duì)其他六名時(shí)任董事分別給予警告，并處以3萬元罰款。

　　2、公司提出行政復(fù)議及結(jié)果

　　[2009]53號(hào)《行政處罰決定書》主要內(nèi)容是針對(duì)公司前身即資產(chǎn)重組前的華通天香集團(tuán)股份有限公司，與重組后的公司資產(chǎn)和人員無關(guān)。本公司于2010年4月16日向中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)提出行政復(fù)議申請(qǐng)，并于2010年7月20日收到中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)[2010]25號(hào)《行政復(fù)議決定書》，決定撤銷中國(guó)證券監(jiān)督管理委員會(huì)《行政處罰決定書》[2009]53號(hào)對(duì)公司(原華通天香集團(tuán)股份有限公司)作出的行政處罰。

　　天津松江：關(guān)于最近五年接受監(jiān)管措施或處罰及整改情況的公告