　　1、加強(qiáng)證券部專業(yè)人員配備，完善公司治理結(jié)構(gòu)2010年12月，公司董秘張偉華辭職，董秘由董事副總裁李偉代理。雖然公司一直積極物色董秘人選，但直至發(fā)生此次信息披露違規(guī)事件，董事會(huì)仍未聘任新的董事會(huì)秘書，公司治理結(jié)構(gòu)存在不足。2012年8月，公司聘任劉登華為董事會(huì)秘書，解決了董事會(huì)秘書長期空缺的治理問題，完善了公司的治理結(jié)構(gòu)。

　　整改責(zé)任人：董事長整改時(shí)限：已完成

　　2、公司嚴(yán)格執(zhí)行信息披露管理制度，完善信息發(fā)布流程完善信息發(fā)布流程，要求各部門在對(duì)外發(fā)布信息時(shí)，應(yīng)先提交董事會(huì)秘書審核通過后方可對(duì)外發(fā)布。對(duì)外發(fā)布信息內(nèi)容涉及公司不應(yīng)披露的敏感信息時(shí)，董事會(huì)秘書有權(quán)要求發(fā)布信息部門進(jìn)行修改或退回該信息。董事會(huì)秘書在審批環(huán)節(jié)明確信息發(fā)布范圍(內(nèi)部OA、集團(tuán)網(wǎng)站)，信息發(fā)布環(huán)節(jié)實(shí)行雙人復(fù)核，確保發(fā)布范圍與審批范圍一致。

　　整改責(zé)任人：董事長、董事會(huì)秘書整改時(shí)限：持續(xù)

　　3、嚴(yán)格履行審核義務(wù)，認(rèn)真核查信息披露文件加強(qiáng)對(duì)公司證券部工作人員證券法律法規(guī)的培訓(xùn)，在對(duì)公司重大事項(xiàng)進(jìn)行信息披露時(shí)，應(yīng)嚴(yán)格履行審核義務(wù)，對(duì)提供的信息披露文件核實(shí)真?zhèn)?有原件必須核對(duì)公告稿是否與原件一致)，保證公告內(nèi)容真實(shí)、準(zhǔn)確、完整，不存在虛假記載、誤導(dǎo)性陳述或重大遺漏。整改責(zé)任人：董事會(huì)秘書整改時(shí)限：持續(xù)

　　4、加強(qiáng)對(duì)公司董監(jiān)高及相關(guān)人員的培訓(xùn)公司將吸取本次信息披露違規(guī)事件的教訓(xùn)，組織編制公司《董事、監(jiān)事、高管行為規(guī)范指引》、《控股股東、實(shí)際控制人行為規(guī)范指引》，加強(qiáng)對(duì)董監(jiān)高及相關(guān)人員的培訓(xùn)工作，提高重大信息保密意識(shí)、信息披露規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，杜絕信息泄露或信息披露違規(guī)事件的發(fā)生。整改責(zé)任人：董事會(huì)秘書整改時(shí)限：2012年10月15日

　　5、加強(qiáng)內(nèi)部控制管理，提高風(fēng)險(xiǎn)控制能力公司在信息披露違規(guī)事件發(fā)生后，意識(shí)到公司須在后續(xù)工作中不斷完善公司治理水平，嚴(yán)格要求規(guī)范運(yùn)作，加強(qiáng)內(nèi)部控制管理，提高風(fēng)險(xiǎn)控制能力。2012年3月22日公司第七屆董事會(huì)第四次會(huì)議審議通過了《關(guān)于<公司內(nèi)控控制規(guī)范實(shí)施工作方案>的議案》，以加強(qiáng)和規(guī)范公司內(nèi)部控制，提高公司管理水平和風(fēng)險(xiǎn)控制能力，2012年7月，公司聘請(qǐng)四大會(huì)計(jì)師事務(wù)所之一的德勤華永會(huì)計(jì)師事務(wù)所為公司內(nèi)控規(guī)范實(shí)施工作的咨詢機(jī)構(gòu)，協(xié)助公司內(nèi)控規(guī)范實(shí)施工作的開展。

　　整改責(zé)任人：董事長整改時(shí)限：持續(xù)

　　蘇寧環(huán)球：關(guān)于違反信息披露規(guī)定的情況說明和整改預(yù)案

（審校：楊曉敏）