工銀國(guó)際未有對(duì)寶龍介紹的若干承配人進(jìn)行客戶盡職審查，及未有對(duì)承配人的帳戶進(jìn)行持續(xù)審查并同時(shí)考慮承配人的資金來(lái)源，以確保正在進(jìn)行的交易與其對(duì)承配人的認(rèn)識(shí)相符。

　　觀點(diǎn)網(wǎng)訊：5月21日消息，香港證券及期貨事務(wù)監(jiān)察委員會(huì)稱，工銀國(guó)際融資有限公司及工銀國(guó)際證券有限公司(兩者統(tǒng)稱工銀國(guó)際)，就其在中國(guó)房地產(chǎn)開(kāi)發(fā)商寶龍地產(chǎn)控股有限公司于2009年進(jìn)行的首次公開(kāi)招股中所擔(dān)當(dāng)?shù)慕巧?，分別遭證監(jiān)會(huì)譴責(zé)及各罰款1250萬(wàn)港元。

　　香港證監(jiān)會(huì)表示，其就工銀國(guó)際的常規(guī)及程序進(jìn)行調(diào)查，發(fā)現(xiàn)工銀國(guó)際未有對(duì)寶龍介紹的若干承配人進(jìn)行客戶盡職審查，及未有對(duì)承配人的帳戶進(jìn)行持續(xù)審查并同時(shí)考慮承配人的資金來(lái)源，以確保正在進(jìn)行的交易與其對(duì)承配人的認(rèn)識(shí)相符。

　　香港證監(jiān)會(huì)調(diào)查發(fā)現(xiàn)，承配人乃由寶龍介紹給工銀國(guó)際融資，再由工銀國(guó)際融資將承配人介紹給其聯(lián)屬公司工銀國(guó)際證券，以開(kāi)立認(rèn)購(gòu)發(fā)售股份的帳戶。工銀國(guó)際證券并無(wú)根據(jù)《操守準(zhǔn)則》的規(guī)定進(jìn)行“認(rèn)識(shí)你的客戶”盡職審查，以確定承配人的財(cái)政狀況或確認(rèn)承配人是獨(dú)立于寶龍，便接受承配人認(rèn)購(gòu)發(fā)售股份。

　　發(fā)售股份其后因認(rèn)購(gòu)不足而重新定價(jià)。工銀國(guó)際融資應(yīng)寶龍地產(chǎn)的要求通知工銀國(guó)際證券，表示某些承配人需獲提供大額保證金融資以增加其帳戶的認(rèn)購(gòu)數(shù)量，從而避免上市計(jì)劃流產(chǎn)。其后，承配人的認(rèn)購(gòu)數(shù)量突然增加多達(dá)十倍。工銀國(guó)際證券未有進(jìn)行持續(xù)審查，以確保承配人的認(rèn)購(gòu)數(shù)量與其對(duì)承配人財(cái)政狀況的認(rèn)識(shí)相符。

　　此外，調(diào)查還指出，盡管部分承配人的認(rèn)購(gòu)數(shù)量遠(yuǎn)超其申報(bào)的資產(chǎn)凈值，但工銀國(guó)際融資仍向其配發(fā)發(fā)售股份。結(jié)果，承配人的帳戶在發(fā)售股份入帳后即出現(xiàn)巨額結(jié)欠。工銀國(guó)際證券隨后向某些承配人提供高達(dá)50%的保證金融資，而在國(guó)際大型配售中，一般不會(huì)批出此等水平的保證金融資。