　　其中，認(rèn)定潘廣超為證券市場禁入者，10年內(nèi)不得從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)；認(rèn)定定周立明、潘孝蓮為證券市場禁入者，8年內(nèi)不得從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)；認(rèn)定張凱為證券市場禁入者，3年內(nèi)不得從事證券業(yè)務(wù)或擔(dān)任上市公司董事、監(jiān)事、高級管理人員職務(wù)。

　　同時，對潘廣超給予警告，并處以30萬元罰款；對周立明、潘孝蓮給予警告，并分別處以20萬元罰款；對劉樹元給予警告，并處以10萬元罰款；對張凱給予警告，并處以5萬元罰款；對孫文合、馮巧根給予警告。

　　資料顯示，對上述對象做出處罰，是由于遼寧國能集團(tuán)（控股）股份有限公司(現(xiàn)已更名為：宋都基業(yè)投資股份有限公司)2005年年度報(bào)告、2006年年度報(bào)告、2007年年度報(bào)告未披露有關(guān)關(guān)聯(lián)關(guān)系和關(guān)聯(lián)交易；國能集團(tuán)2005年年度報(bào)告、2006年年度報(bào)告、2007年年度報(bào)告中的“預(yù)付賬款”存在虛假記載；國能集團(tuán)2006年年度報(bào)告、臨時報(bào)告及2007年年度報(bào)告中的“在建工程”存在虛假記載；國能集團(tuán)2008年年度報(bào)告存在虛假記載。

　　而潘廣超2005年5月至調(diào)查時任國能集團(tuán)副董事長、總經(jīng)理；周立明2005年9月至調(diào)查時任國能集團(tuán)董事，2008年6月至調(diào)查時任國能集團(tuán)董事長；潘孝蓮，女，1959年3月出生，2005年5月至調(diào)查時任國能集團(tuán)董事；劉樹元2004年8月至2008年6月任國能集團(tuán)董事長、法定代表人；張凱2008年8月至2010年9月任國能集團(tuán)財(cái)務(wù)總監(jiān)。

　　另外，孫文合2004年8月至2007年9月任國能集團(tuán)副總經(jīng)理、副總會計(jì)師；馮巧根2007年11月至調(diào)查時任國能集團(tuán)獨(dú)立董事。

　　歷史資料顯示，2008年5月，遼寧國能集團(tuán)(控股)股份有限公司(現(xiàn)已更名為：宋都基業(yè)投資股份有限公司)，收到《中國證券監(jiān)督管理委員會立案調(diào)查通知書》，中國證券監(jiān)督管理委員會安徽監(jiān)管局對國能集團(tuán)涉嫌違反證券法規(guī)的事項(xiàng)進(jìn)行立案調(diào)查。

　　截至7月13日公告日，中國證監(jiān)會對國能集團(tuán)涉嫌違反證券法規(guī)一案的調(diào)查、審理已終結(jié)。

　　另據(jù)了解，該處罰決定公告證監(jiān)會已于2月22日予以公布。

（審校：劉滿桃）